Tipo de capacitación
FECHA
27 de Febrero / 1, 6, 8 y 12 de Marzo
HORARIO
7:00 p.m. a 10:00 p.m.
DURACIÓN
15 horas lectivas
LUGAR
NULL
CONTACTO
Mail
tr.seminarios@tr.com
Teléfono (+51) 707-5933

SEMINARIO PRESENCIAL

CURSO DE ESPECIALIZACIÓN: IMPLEMENTACIÓN DE COMPLIANCE EMPRESARIAL

Código FEBR-CURSO-COMPLIANCE

OBJETIVOS DEL PROGRAMA

Establecer un programa de Cumplimiento, diseñando un sistema de prevención para evitar que los colaboradores de la empresa se involucren en riesgos de lavado de activos y corrupción.

PROGRAMA

I.Primer Módulo
   a) Concepto de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
   b) Responsabilidad Penal del Oficial de Cumplimiento.
   c) Implementación de Políticas dentro de la empresa.
   d) Tipologías de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
   e) Procedimiento de comunicación de operaciones sospechosas.
   f) Sujetos Obligados.
   g) Clientes PEP y clientes sensibles.
II. Segundo Módulo
   a) Que y cuáles son los delitos precedentes de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
   b) Investigación preliminar en los proceso de lavado de activos.
   c) Función de los fiscales y jueces en los procesos de lavado de activos.
   d) Sentencias y jurisprudencia de casos de lavado de activos.
   e) Casos de lavado de activos.
   f) Pena privativa de libertad en los casos de lavado de activos y corrupción.

RELATOR(ES)

Carlos Wiesse Asenjo
Abogado titulado por la Universidad de Lima, miembro del Colegio de Abogados de Lima, con estudios de Maestría en Derecho Empresarial por la Universidad de Lima. Cuenta con 10 años de experiencia en el sistema financiero.
Trabajó desde practicante en el área legal del Banco Interamericano de Finanzas (hoy Banbif), después fue abogado en esa misma institución, luego formó parte del área legal del Banco HSBC Perú. Participó en la transferencia del Banco HSBC Perú al Banco GNB.
Posee además cursos internacionales especializados en Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo llevados a cabo en los países de Costa Rica, Panamá y Colombia.
Actualmente tiene a su cargo la Gerencia de Cumplimiento de una entidad financiera y ha dictado conferencias en temas de Compliance en la Embajada de USA, en la Escuela del Ministerio Público, en el Banco General de Panamá ubicado en el país de Panamá, entre otras
Dino Carlos Caro Coria
Estudios de Derecho en la Pontificia Universidad Católica del Perú (1987-1993).Título de Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú (abril 1994).
Estudios de Maestría en Derecho Constitucional en la Pontificia Universidad Católica del Perú,Certificación Anti Lavado de Dinero, Nivel Asociado (AMLCA), Florida International Bankers Association/Florida International University, febrero de 2012.
Socio Fundador y Gerente General del Estudio Caro & Asociados: (desde julio de 2005).